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上市公司女职员发了一条朋友圈,惊动了海南证监局…… 上海投资并购律师咨询

[日期:2018-04-13] 来源:中财网  作者:佚名 [字体: ]

上市公司女职员发了一条朋友圈,惊动了海南证监局……

原标题:发朋友圈被罚3万 具体什么情况?

来源:中财网 

【报道原文】

上市公司女职员发了一条朋友圈,被罚3万块!背后究竟发生了...

上市公司奋达科技的女文员杨小桃,估计怎么也想不到发了一条朋友圈,就因为泄漏内幕消息被罚了3万元。

看来上市公司除了要管好老板的嘴之外,还要管好员工的朋友圈,自媒体时代,随时可能违规。

410日,海南证监局公布〔20181号行政处罚,对奋达科技员工林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违法行为,合计罚没24.3万元。值得注意的是,此次内幕交易的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的倡议期间。

来看看具体什么情况。

1、内幕信息形成过程

201761日收市后,奋达科技的董事长肖某提出员工增持股票倡议的想法。

当天下午五点,肖某跟董事会秘书谢某平沟通,谢某平拟定了《关于向公司内部员工增持公司股票的倡议书》并由肖某书面签署。

62日早上7点半,谢某平、周某清(证券事务代表)与罗某斌(证券事务代表助理)赶到公司处理信息披露事宜。

但是直到804分才将拟披露信息提交交易所信息披露系统(交易所信息披露系统早上的提交时限为8点),导致该信息未正式公开披露。

在处理信息披露的过程中,罗某斌不小心将《倡议书公告》遗忘在文印室复印机台上。这时候,805分,被两个公司员工看到了。

一个叫钟某文的公司技术市场部工程师,以及叫杨小桃的销售技术中心文员,早上去复印材料的时候,看到遗落在复印机上的《倡议书公告》,杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照。

而到了早上820分,罗某斌发现文件遗忘在复印机台,遂前往将该文件取回。

上午10点,杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。

1031分,钟某文将杨小桃微信朋友圈中《倡议书公告》的图片发到名称为“电器销售技术部”的微信群,微信群成员林立在微信群中看到了该信息。

中午休市期间,奋达科技正式对外披露《倡议书公告》,并于1145分收到巨潮资讯关于本次信息已成功披露的回执。

2、林立内幕交易“奋达科技”股票

上述提到的员工钟某文,在早上10点半把《倡议书公告》的图片转发到微信群,被一个叫林立的人看到了,他是当时奋达科技电器产品技术部副经理。

6211点,林立将80万元资金转到本人的证券账户;110507分,林立买入“奋达科技”69,000股,买入成交金额80万元,分别于201767日和814日卖出,获利10万元。

3、杨小桃、林立被行政处罚

海南证监局作出了以下的处罚:

杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为,违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规定,构成泄露内幕信息的行为。对杨小桃泄露内幕信息的行为处以3万元罚款。

林立利用《倡议书公告》的内幕信息,通过本人证券账户交易“奋达科技”股票,违反了《证券法》第七十六条的规定,构成了内幕交易的行为。没收林立内幕交易违法所得10.67万元,并处以10.67万元罚款。

【律师提示】

女文员估计怎么也想不到随手发布的一条朋友圈竟然泄露了内幕消息,正是她这一举动引来海南证监局的调查,结果被罚了3万元。

根据《证券法》76条:

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

202

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

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